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证监会对3宗信披违法案件 作出行政处罚

发表时间:2019年08月31日
  在昨日举行的证监会例行发布会上,发言人常德鹏表示,证监会近日依法对3宗信披违法案件作出行政处罚。广东证监局依法对海印股份信披违法违规案作出行政处罚;陕西证监局依法对华新能源信披违法违规案作出行政处罚;湖南证监局依法对天衡股份信披违法违规案作出行政处罚。

  广东证监局依法对海印股份信披违法违规案作出行政处罚,对海印股份给予警告,并处以35万元罚款;对直接负责的主管人员邵建明、邵建佳、潘尉给予警告,并分别处以相应金额的罚款。

  海印股份此前发布公告,披露其与许某太、今珠公司签署《合作合同》的有关事项存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  陕西证监局依法对华新能源信披违法违规案作出行政处罚,对华新能源责令改正,给予警告,并处以40万元罚款;对直接负责的主管人员汪冀华、马能财给予警告,并分别处以10万元罚款;对其他直接责任人员王琪瑞、王革运、汪博勋给予警告,并分别处以相应金额的罚款。
  新三板挂牌公司华新能源2017年年度报告中财务审计意见信息披露错误,并且2016年、2017年年度报告中营业收入和营业利润存在虚假记载。

  湖南证监局依法对天衡股份信披违法违规案作出行政处罚,对天衡股份责令改正,给予警告,并处以30万元罚款;对直接负责的主管人员罗秋开给予警告,并处以20万元罚款;对其他直接责任人员潘一平、牛琪给予警告,并分别处以相应金额的罚款。

  新三板挂牌公司天衡股份未在法定期限内披露2017年年度报告,并且未按规定披露对外担保、实际控制人占用公司资金、业绩对赌及回购协议等事项。

  发言人表示,证监会各派出机构依法履行职责,及时严厉打击各类信披违法行为,有效整肃了资本市场环境。证监会将持续发挥全系统行政执法合力,对信披违法行为始终保持执法高压态势,不断督促公众公司规范治理结构、改善财务状况、提高经营质量,切实维护资本市场健康发展秩序。

(文章来源:东方财富网)

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